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6月29日，中國信托業協會發布了《中國信托業內控合規管理建設倡議書》（以下簡稱《倡議書》），向全體會員單位發出了15條倡議，旨在加強信托業內控合規管理建設，夯實行業高質量發展根基。

堅持黨建引領 回歸信托本源

據悉，《倡議書》涵蓋黨建引領、回歸本源、健全治理等多個方面。

《倡議書》呼吁全體會員單位要堅持黨對金融工作的集中統一領導，增強“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，固本培元，錘煉貫徹落實黨中央決策部署的自覺性、主動性，將黨中央、國務院關于金融工作各項要求內化為發展戰略、內控目標和管理行動，以高質量黨建引領行業高質量發展。

當前，回歸信托本源漸漸成為行業內的共識。此次《倡議書》也表示，全體會員單位要充分發揮信托制度優勢，回歸“受人之托、代人理財”職能定位，積極發展服務信托、家族信托、慈善信托等本源業務。要加大對實體經濟的支持力度，堅決防止多層嵌套、資金空轉和脫實向虛，將更多的金融資源投入到健康養老、智能制造等產業。

健全治理架構 突出關鍵少數

近年來，部分信托公司存在著大股東干預經營、公司治理機制不健全等情況。銀保監會也以強化監管為重點，以防范系統性金融風險為底線，加大了相應的行政處罰力度。

《倡議書》呼吁全體會員單位要壓實公司治理主體責任，持續完善“三會一層”履職規范，依法規范大股東行為，加強股東穿透管理、關聯交易管理和內部交易管理，督促董、監、高專業、高效、勤勉履職，防范“大股東操縱”，防止“內部人控制”。股東要合理下達盈利效益考核指標，增加內控合規考核指標，切實防范業務發展擠壓內控合規空間。要聚焦主業，做精專業，堅決退出偏離主責主業領域。

對于關鍵少數，《倡議書》表示要緊盯重要崗位關鍵人員，嚴格任職履職要求，規范流程機制，形成有效的制衡和監督，對重大違規和重大風險事件建立倒查機制。要制定崗位名錄，實行崗位分離，落實好重要崗位輪換、強制休假及任職回避等監管要求。要定期開展員工廉潔教育和異常行為排查，嚴防利益輸送和道德風險，嚴肅處理腐敗問題，編制員工行為守則。

同時，《倡議書》還從完善制度體系、充實人員配置、規范授權體系、強化流程治理、聚焦重點風險、強化執紀問責、坐實內部評價等事關合規建設的多個方面提出了具體倡議內容。

據了解，今年6月8日，銀保監會發布了《關于開展銀行業保險業“內控合規管理建設年”活動的通知》，其中要求各行業自律組織要加強監管政策宣講，完善自律規范，就內控合規管理建設發出行業倡議。